知否知否，应是圆但快乐

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整体上来看，企业“走出去”的过程中，需要符合哪些规范？

法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。

日知为智，智茂提示：

在我们“走出去”的过程中，比较容易忽视的是国际条约、监管规定、商业惯例这些非常规“法律法规”。因为在我们境内的日常交易中，大家拥有几乎相同的交易环境背景和交易习惯，所以风险提示的过程会围绕法条的内容开展。

但是境外交易需要首先克服的是交易习惯的不同，这就需要我们在“走出去”的过程中，首先了解交易对手国家所处的环境、交易对手在其本国境内所属行业所处的环境、交易对手本身的交易习惯等可能涉及到的除法律法规之外的国际条约、监管规定、商业惯例等。

企业开展对外货物和服务贸易，应从哪些方面进行合规管理？

贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求，关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查，包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。

日知为智，智茂提示：

贸易管制的问题有了孟晚舟的先例，相信多多少少会给大家敲响一些警钟。其他的反倾销、反补贴的这些贸易救济调查，可能大部分人都比较陌生，这些是WTO的三大贸易措施。

这些措施看上去比较高大上，但是涉及到的行业是不受限制的，鸡肉、烧烤架、铜版纸、钢管、汽车，我们生活中用到的各种物件都有可能受到这些调查措施的制裁。

所以在开展对外货物和服务贸易的时候，特别要注意：

如果您出口的货物受到国家提供的资金或财政上的优惠，那小心，针对政府提起的反补贴诉讼可能会波及到您的企业；

如果您的出口确实存在倾销行为，损害或威胁了别国企业的利益，那可能会被征收“反倾销税”。

企业开展境外投资，应从哪些方面进行合规管理？

应全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。

日知为智，智茂提示：

市场准入这样的前提条件需要大家额外注意，和中国对外资企业的要求类似，其他国家也有相应对外资管理规定，比较常见的就是对于外资持股比例的限定。

企业在开展境外投资时，如果想要做到对被投资企业的绝对控股，需要着重审查拟投资企业所在国是否允许外资全面持股？是否在所有行业上都允许外资持股？对于不同行业的持股比例是否有不同限制？外资持股的上限时多少？

这方面的规定都需要企业在“走出去”之前，详细调查清楚。否则，如果在与拟投资企业企业达成关于股权对价的合意后再去进行这类基础审查，那对谈判的进程会有实质性影响。

企业开展对外承包工程，应从哪些方面进行合规管理？

应全面掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工管理、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求。

日知为智，智茂提示：

劳工管理与环境保护是在对外承包工程的过程中，比较容易忽视，但是特别重要的点，因为这两个方面的政策与法规和国内的相关规定是有非常不一致的地方。

比如劳工管理，部分国家会限定在对外承包工程的项目中，不允许雇佣外籍劳工，这种限制对于企业在承包时的报价有相当大的影响。

环境保护问题是贯彻承包立项和施行过程的一个重要问题，无论欧洲、澳大利亚等发达国家还是缅甸、泰国这样的发展中国家，对环境问题都是相当重视。这些国家的大型基建项目，比如铁路、高速公路建设、水库建设等等，中国的团队都曾经有过受“制裁”的先例。这也就要求企业在开展这类活动时，需要对环境问题予以足够重视。

企业开展境外经营过程中，通常需要怎样做好合规？

请专业合规管理人员，从企业自身经营范围、组织结构和业务规模等实际出发，设计合理的合规管理框架，加强境外经营合规管理。

知否知否，应是圆但快乐；

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浙江京衡（宁波）律师事务所